Sam Bankman-Fried thua kháng cáo trong vụ án gian lận và âm mưu liên quan đến FTX

Tòa phúc thẩm giữ nguyên bản án đối với cựu CEO FTX

Sam Bankman-Fried, nhà sáng lập kiêm cựu giám đốc điều hành của FTX, đã thất bại trong nỗ lực lật lại bản án hình sự liên quan đến các cáo buộc gian lận và âm mưu gắn với đế chế giao dịch crypto từng do ông điều hành. Phán quyết được đưa ra vào ngày 12 tháng 6, đánh dấu một bước ngoặt bất lợi mới cho cựu doanh nhân tiền số này.

Theo hội đồng thẩm phán của Tòa Phúc thẩm Liên bang khu vực 2, các lập luận cho rằng phiên tòa trước đó không công bằng là không đủ sức thuyết phục.

Những gì tòa án xem xét

Trong hồ sơ phán quyết, hội đồng đã lần lượt đánh giá các luận điểm mà Bankman Fried đưa ra, bao gồm:

1. Ông bị ngăn cản trình bày đầy đủ các lập luận pháp lý của mình.
2. Ông không được phép tranh luận rằng các khoản đầu tư của FTX cuối cùng có thể sinh lời.
3. Thẩm phán Lewis Kaplan đã xử lý sai các phản đối cũng như cách đưa một số bằng chứng vào hồ sơ xét xử.

Tuy nhiên, tòa cho rằng các phản biện đó không làm thay đổi được thực tế là phía công tố đã đưa ra chứng cứ rất mạnh. Trong phán quyết, hội đồng viết rằng bằng chứng chống lại Bankman Fried, ở mức thận trọng mà nói, là rất vững chắc.

Lập luận về đầu tư không làm thay đổi bản chất vụ án

Một trong những hướng bào chữa quan trọng của Bankman Fried là cho rằng số tiền bị sử dụng sai mục đích thực chất nằm trong các khoản đầu tư có thể tăng giá theo thời gian. Nói cách khác, ông muốn nhấn mạnh ý định hoàn trả trong tương lai.

Tòa bác bỏ hướng lập luận này. Theo hội đồng, việc cho rằng Bankman Fried không có ý định gian lận chỉ vì sau này ông có thể hoàn tiền cho khách hàng là lập luận vừa gây hiểu lầm vừa mang tính định hướng sai, bởi luật gian lận chuyển khoản vẫn bao gồm cả việc chiếm dụng tiền hoặc tài sản trong thời gian tạm thời.

Tòa cũng nhấn mạnh thêm rằng việc những tài sản do Bankman Fried mua vào có tăng giá hay không không liên quan đến câu hỏi liệu ông có phạm tội gian lận hay không.

Quan điểm của tòa về mô hình hoạt động của FTX

Đội ngũ pháp lý của Bankman Fried từng lập luận rằng FTX là một nền tảng giao dịch hợp đồng tương lai ký quỹ, nên khách hàng phải hiểu rằng họ có thể mất quyền truy cập vào một phần tài sản trong quá trình giao dịch.

Hội đồng thẩm phán không đồng tình với cách diễn giải này. Tòa cho rằng việc một số khách hàng tự nguyện tham gia giao dịch ký quỹ, từ đó chấp nhận khả năng bị tạm thời hạn chế sử dụng tiền, không đồng nghĩa với việc mọi khách hàng đều chấp thuận để tài sản của mình bị chuyển sang Alameda dưới các điều kiện không minh bạch.

Phán quyết cho thấy tòa đứng về phía cách điều hành của thẩm phán Kaplan

Không chỉ bác các luận điểm bào chữa, hội đồng còn đồng thuận với cách thẩm phán Lewis Kaplan điều hành phiên xử. Tòa cho biết Kaplan có quyền cân nhắc rộng trong việc quản lý quá trình xét xử và những quyết định của ông không cho thấy sai sót đáng kể.

Phán quyết này cũng phản ánh bầu không khí tại phiên tranh tụng vào tháng 11 năm ngoái, khi ba thẩm phán nhiều lần ngắt lời và chất vấn luật sư Alexandra Shapiro, người đại diện cho Bankman Fried, về các luận điểm kháng cáo.

Các bước đi pháp lý tiếp theo của Bankman Fried

Ngoài kháng cáo bị bác, Bankman Fried gần đây còn chính thức đề nghị Tổng thống Mỹ Donald Trump ân xá. Trước đó, ông Trump từng nói rằng mình không cân nhắc việc ân xá cho cựu lãnh đạo FTX.

Song song với đó, Bankman Fried vẫn đang theo đuổi một nỗ lực khác là xin xét xử lại vụ án tại tòa án liên bang, tách biệt với quá trình kháng cáo vừa bị từ chối.